附件4：
北京市地方資產(chǎn)管理公司監(jiān)督管理指引（試行）
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第一章 總則
第一條 為強(qiáng)化對(duì)北京市地方資產(chǎn)管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)地方資產(chǎn)管理公司）的監(jiān)管，促進(jìn)地方資產(chǎn)管理公司規(guī)范健康發(fā)展，防范化解相關(guān)金融風(fēng)險(xiǎn)，完善法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《金融企業(yè)不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓管理辦法》（財(cái)金〔2012〕6號(hào)）、《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于地方資產(chǎn)管理公司開(kāi)展金融企業(yè)不良資產(chǎn)批量收購(gòu)處置業(yè)務(wù)資質(zhì)
認(rèn)可條件等有關(guān)問(wèn)題的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2013〕45號(hào)）、《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)辦公廳關(guān)于適當(dāng)調(diào)整地方資產(chǎn)管理公司有關(guān)政策的函》（銀監(jiān)辦便函〔2016〕1738號(hào)），以及相關(guān)法律、法規(guī)，制定本指引。
第二條 本指引所稱(chēng)地方資產(chǎn)管理公司，是指經(jīng)北京市人民政府批準(zhǔn)設(shè)立或授權(quán)、依法注冊(cè)登記，并經(jīng)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)備案公布的，參與本市范圍內(nèi)金融企業(yè)不良資產(chǎn)的批量收購(gòu)、處置等業(yè)務(wù)的公司。
第三條 北京市地方金融監(jiān)督管理局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市金融監(jiān)管局）是代表北京市人民政府履行北京市地方資產(chǎn)管理公司日常監(jiān)督管理職能的部門(mén)，負(fù)責(zé)審查地方資產(chǎn)管理公司的設(shè)立、變更和終止，以及地方資產(chǎn)管理公司日常監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)防范處置工作。中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)人行營(yíng)管部）、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)北京銀保監(jiān)局）、北京市財(cái)政局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市財(cái)政局）、北京市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市國(guó)資委）等部門(mén)在各自監(jiān)管權(quán)限范圍內(nèi)予以協(xié)調(diào)配合。
第四條 市金融監(jiān)管局建立風(fēng)險(xiǎn)管控為本的審慎監(jiān)管框架，審慎監(jiān)管框架的基本要素包括但不限于：設(shè)立條件、公司治理、股權(quán)變更、風(fēng)險(xiǎn)管控、資本充足性、財(cái)務(wù)穩(wěn)健性、信息報(bào)送與信息披露等。
第二章 經(jīng)營(yíng)規(guī)則
第五條 地方資產(chǎn)管理公司申請(qǐng)參與本市范圍內(nèi)金融企業(yè)不良資產(chǎn)批量收購(gòu)、處置等業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向市金融監(jiān)管局提交下列文件、資料進(jìn)行備案：
（一）申請(qǐng)書(shū)，申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立的地方資產(chǎn)管理公司的名稱(chēng)、住所、注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍等；
（二）可行性研究報(bào)告；
（三）章程草案；
（四）擬任職的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的資格證明；
（五）法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；
（六）股東名冊(cè)及其出資額、股份；
（七）股東的資信證明；
（八）經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；
（九）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和安全設(shè)施、信息設(shè)備等與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施的資料；
（十）市金融監(jiān)管局規(guī)定提交的其他文件、資料。
第六條 地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)符合以下審慎性條件：
（一）注冊(cè)資本最低限額為10億元人民幣，且為實(shí)繳資本；
（二）有具備任職專(zhuān)業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)的董事、高級(jí)管理人員及適宜于從事金融企業(yè)不良資產(chǎn)批量收購(gòu)、處置業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)；
（三）具有健全的公司治理、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；
（四）經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)良好，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；
（五）資質(zhì)信用良好，近3年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)和其他不良記錄。
新設(shè)地方資產(chǎn)管理公司不受前款第四、第五項(xiàng)的限制。
第七條 地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)建立全面的公司治理框架，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立運(yùn)作、有效制衡、相互合作、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)的原則，建立合理的治理制衡機(jī)制和治理運(yùn)行機(jī)制，確保地方資產(chǎn)管理公司有效履行審慎、合規(guī)的義務(wù)，治理框架應(yīng)關(guān)注的內(nèi)容包括但不限于：
（一）組織和管理結(jié)構(gòu)的適當(dāng)性；
（二）主要股東的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性；
（三）公司董事、高級(jí)管理人員和風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等重要部門(mén)的主要負(fù)責(zé)人在公司管理中的適當(dāng)性；
（四）內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理體系、內(nèi)部審計(jì)及合規(guī)職能；
（五）績(jī)效考核和薪酬機(jī)制的適當(dāng)性。
第八條 地方資產(chǎn)管理公司可以從事下列業(yè)務(wù)活動(dòng)：
（一）批量收購(gòu)、管理和處置北京市內(nèi)金融企業(yè)不良資產(chǎn)；
（二）對(duì)所購(gòu)不良資產(chǎn)進(jìn)行整合、重組、經(jīng)營(yíng)和轉(zhuǎn)讓；
（三）對(duì)所管理的企業(yè)進(jìn)行必要投資或提供資金支持；
（四）債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)，并對(duì)企業(yè)階段性持股；
（五）發(fā)行債券，向金融機(jī)構(gòu)借款；
（六）經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的資產(chǎn)證券化；
（七）財(cái)務(wù)、投資、法律及風(fēng)險(xiǎn)管理等咨詢(xún)和顧問(wèn)；
（八）經(jīng)市地方金融監(jiān)管局批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
第九條 地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)市場(chǎng)環(huán)境和自身關(guān)鍵資源能力分析的基礎(chǔ)上制定戰(zhàn)略規(guī)劃，明確戰(zhàn)略定位和盈利模式。
第十條 地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)變化、發(fā)展戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)偏好等因素，確定審慎、可行的年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。
第十一條 地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)更好優(yōu)化資源配置，圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革三項(xiàng)任務(wù)，助力本市構(gòu)建“高精尖”經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，積極參與京津冀協(xié)同發(fā)展和城市副中心建設(shè)，支持有序有效疏解北京非首都功能。
第十二條 地方資產(chǎn)管理公司董事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)定，自覺(jué)遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。
第十三條 地方資產(chǎn)管理公司有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)報(bào)市金融監(jiān)管局備案：
（一）變更名稱(chēng)；
（二）變更注冊(cè)資本；
（三）變更注冊(cè)地址；
（四）變更董事、高級(jí)管理人員；
（五）調(diào)整業(yè)務(wù)范圍；
（六）變更持有資本總額或者股份總額百分之五以上的股東；
（七）修改章程；
（八）市金融監(jiān)管局規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。
第十四條 地方資產(chǎn)管理公司解散，應(yīng)依法進(jìn)行清算，市金融監(jiān)管局會(huì)同有關(guān)部門(mén)派員指導(dǎo)監(jiān)督清算工作。清算結(jié)束后，清算組將清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后報(bào)送市金融監(jiān)管局、市財(cái)政局、市國(guó)資委，向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理注銷(xiāo)登記，并抄報(bào)銀保監(jiān)會(huì)，由銀保監(jiān)會(huì)予以公布。
第三章 風(fēng)險(xiǎn)控制
第十五條 地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)整合風(fēng)險(xiǎn)管理資源，逐步建立獨(dú)立、全面、有效的綜合風(fēng)險(xiǎn)管理體系，公司董事會(huì)全面負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控機(jī)制、內(nèi)部審計(jì)和合規(guī)管理，確保公司風(fēng)險(xiǎn)管理行為的一致性。
（一）地方資產(chǎn)管理公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)；
（二）地方資產(chǎn)管理公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立審計(jì)委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)成員主要由非兼任高級(jí)管理人員職務(wù)的董事或監(jiān)事?lián)危?/span>
（三）地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)管理部門(mén)和內(nèi)部審計(jì)部門(mén),在人員數(shù)量和資質(zhì)、薪酬等激勵(lì)政策以及公司內(nèi)部信息渠道等方面給予風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)和內(nèi)部審計(jì)部門(mén)必要的支持。
第十六條 地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)建立包括但不限于以下的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制：
（一）制定適當(dāng)?shù)拈L(zhǎng)、短期資金調(diào)度原則及管理規(guī)范，建立衡量及監(jiān)控地方資產(chǎn)管理公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的管理機(jī)制，衡量、監(jiān)督、管控公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；
（二）根據(jù)公司整體風(fēng)險(xiǎn)情況、自有資本及負(fù)債的特征進(jìn)行各項(xiàng)投資資產(chǎn)配置，建立各項(xiàng)投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度；
（三）建立資產(chǎn)性質(zhì)和分類(lèi)的評(píng)估方法，計(jì)算及管控公司的大額風(fēng)險(xiǎn)暴露，定期監(jiān)測(cè)、核實(shí)并按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則計(jì)提損失準(zhǔn)備。
第十七條 地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的內(nèi)部審計(jì)制度，檢查公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)信息和內(nèi)部控制。
第十八條 地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)逐步建立與其風(fēng)險(xiǎn)狀況相匹配的前瞻性壓力測(cè)試方案，并作為其風(fēng)險(xiǎn)管理體系的組成部分。定期評(píng)估壓力測(cè)試方案，確定其涵蓋主要風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源并采用可能發(fā)生的不利情景假設(shè)。地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)將壓力測(cè)試結(jié)果應(yīng)用到?jīng)Q策、風(fēng)險(xiǎn)管理（包括應(yīng)急計(jì)劃）以及資本和流動(dòng)性水平的內(nèi)部評(píng)估中。
第十九條 地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)建立與業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度和經(jīng)營(yíng)范圍相適應(yīng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，從而滿(mǎn)足其所承擔(dān)或可能承擔(dān)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的資金需求。
第二十條 地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持審慎性原則，充分識(shí)別、有效計(jì)量、持續(xù)監(jiān)測(cè)和控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，確保其資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)與流動(dòng)性要求相匹配。
第二十一條 地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)對(duì)整體的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析，具體內(nèi)容包括但不限于：現(xiàn)金流缺口、現(xiàn)金流預(yù)測(cè)、重要的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)、融資可行性、應(yīng)急資金來(lái)源的現(xiàn)狀或者抵押品的使用情況等。在正常的業(yè)務(wù)環(huán)境中，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)當(dāng)定期上報(bào)董事會(huì)或董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)并抄報(bào)監(jiān)事會(huì)。
第二十二條 地方資產(chǎn)管理公司股東在公司發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取追加資本金等合理方式給予流動(dòng)性支持。
第二十三條 地方資產(chǎn)管理公司的核心一級(jí)資本充足率不得低于9%。
第二十四條 地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)于每年年末對(duì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和損失的資產(chǎn)計(jì)提一般準(zhǔn)備。一般準(zhǔn)備余額原則上不得低于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)期末余額的1.5%。
第二十五條 地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)建立全面的集中度風(fēng)險(xiǎn)管理制度，采用多種技術(shù)手段充分識(shí)別、計(jì)量和管理交易對(duì)手集中風(fēng)險(xiǎn)、地區(qū)集中風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)集中風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)集中風(fēng)險(xiǎn)、表外項(xiàng)目集中風(fēng)險(xiǎn)，防止大額風(fēng)險(xiǎn)集中暴露。
第二十六條 地方資產(chǎn)管理公司內(nèi)部資金管理應(yīng)當(dāng)遵循統(tǒng)籌安排、合理使用、提高效益的原則，保障資金需要，按時(shí)編制資金使用計(jì)劃，提高資金使用的安全性、效益性和流動(dòng)性。
第二十七條 地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)對(duì)對(duì)外投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查并出具調(diào)查報(bào)告，對(duì)被投資企業(yè)的財(cái)務(wù)信息進(jìn)行甄別和分析，并及時(shí)進(jìn)行對(duì)外投資項(xiàng)目的效益測(cè)算和分析評(píng)價(jià)。
第二十八條 地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，提高會(huì)計(jì)信息的可靠性，提升會(huì)計(jì)信息質(zhì)量，全面、真實(shí)反映公司經(jīng)營(yíng)狀況，滿(mǎn)足監(jiān)管要求。
第二十九條 地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)建立與公司審慎管理相匹配的激勵(lì)約束機(jī)制和穩(wěn)健的薪酬制度，減少由不當(dāng)激勵(lì)約束安排引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。
第三十條 地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)制定與其經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略相適應(yīng)的信息化建設(shè)規(guī)劃，建立完善適應(yīng)業(yè)務(wù)實(shí)際需求的信息管理系統(tǒng)，及時(shí)、準(zhǔn)確、全面獲取公司資本、流動(dòng)性、大額風(fēng)險(xiǎn)暴露、盈利、績(jī)效評(píng)價(jià)等信息。
第三十一條 地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)建立和完善信息披露制度，規(guī)范披露程序，明確內(nèi)部管理職責(zé)，在公司官網(wǎng)等媒體披露公司營(yíng)業(yè)地址、聯(lián)系電話(huà)、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、高管人員信息、監(jiān)管部門(mén)監(jiān)督投訴方式等。相關(guān)信息發(fā)生變更的，應(yīng)在變更后7日內(nèi)及時(shí)更新。
第四章 監(jiān)督管理
第三十二條 市金融監(jiān)管局作為北京市地方資產(chǎn)管理公司的監(jiān)管部門(mén)，應(yīng)當(dāng)與人行營(yíng)管部、北京銀保監(jiān)局、市財(cái)政局、市國(guó)資委建立監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制，有效防范和處置地方資產(chǎn)管理公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
第三十三條 市金融監(jiān)管局通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查，持續(xù)深入了解地方資產(chǎn)管理公司的運(yùn)營(yíng)狀況，分析、評(píng)價(jià)地方資產(chǎn)管理公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況，判斷地方資產(chǎn)管理公司是否符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定和滿(mǎn)足審慎監(jiān)管要求。
第三十四條 市金融監(jiān)管局逐步建立地方資產(chǎn)管理公司業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)制度和信息化監(jiān)管平臺(tái)，加強(qiáng)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。
第三十五條 地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告制度，應(yīng)當(dāng)在每批次不良資產(chǎn)收購(gòu)工作結(jié)束后（即金融企業(yè)向受讓資產(chǎn)管理公司完成檔案移交）30個(gè)工作日內(nèi)向市金融監(jiān)管局、市財(cái)政局、市國(guó)資委報(bào)告不良資產(chǎn)收購(gòu)情況，應(yīng)當(dāng)按月向市金融監(jiān)管局報(bào)送上月不良資產(chǎn)收購(gòu)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表，按季向市金融監(jiān)管局報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表和經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告，每年2月20日前向市金融監(jiān)管局、市財(cái)政局、市國(guó)資委提供上年度批量收購(gòu)、管理和處置金融企業(yè)不良資產(chǎn)的匯總情況，每年3月30日前向市金融監(jiān)管局、市財(cái)政局、市國(guó)資委提供上年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告。
第三十六條 地方資產(chǎn)管理公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議重大議題及相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)前3日書(shū)面報(bào)告市金融監(jiān)管局，市金融監(jiān)管局視情況派員參會(huì)。地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)在會(huì)議結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)將會(huì)議結(jié)果報(bào)市金融監(jiān)管局備案。
第三十七條 地方資產(chǎn)管理公司應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，不得違反下列禁止性規(guī)定：
（一）未經(jīng)批準(zhǔn)變更、終止；
（二）以不正當(dāng)手段擾亂市場(chǎng)秩序、進(jìn)行不公平競(jìng)爭(zhēng)；
（三）以捏造、散布虛假事實(shí)等方式損害其他同類(lèi)機(jī)構(gòu)聲譽(yù)；
（四）與他人串通，轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，逃廢債務(wù)；
（五）違反規(guī)定從事未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)活動(dòng)；
（六）未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員；
（七）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查；
（八）提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料。
第三十八條 市金融監(jiān)管局根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，可以采取下列措施進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查：
（一）查看經(jīng)營(yíng)管理場(chǎng)所、采集數(shù)據(jù)信息、測(cè)試有關(guān)系統(tǒng)設(shè)備設(shè)施；
（二）訪(fǎng)談或詢(xún)問(wèn)相關(guān)人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明；
（三）查閱、復(fù)制地方資產(chǎn)管理公司與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以登記并依法處理；
（四）對(duì)專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)的領(lǐng)域，可委托符合條件的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查；
（五）符合法律法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他方式。
第三十九條 市金融監(jiān)管局和實(shí)施檢查的人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)檢查人員）應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件確定的職責(zé)、權(quán)限和程序進(jìn)行檢查，應(yīng)當(dāng)客觀(guān)公正，實(shí)事求是，忠誠(chéng)履職，清正廉潔，保守秘密。
第四十條 市金融監(jiān)管局應(yīng)加強(qiáng)與人行營(yíng)管部、北京銀保監(jiān)局、市財(cái)政局、市國(guó)資委等部門(mén)的工作聯(lián)動(dòng)，溝通檢查情況，依法共享檢查信息，必要時(shí)可聯(lián)合其他部門(mén)開(kāi)展對(duì)地方資產(chǎn)管理公司相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的現(xiàn)場(chǎng)檢查。
第四十一條 市金融監(jiān)管局開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示相關(guān)證件和檢查通知書(shū)。
第四十二條 現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后，市金融監(jiān)管局應(yīng)制作現(xiàn)場(chǎng)檢查工作報(bào)告，并向被查機(jī)構(gòu)出具現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)書(shū)。必要時(shí)，可將檢查意見(jiàn)告知被查機(jī)構(gòu)的上級(jí)管理部門(mén)或被查機(jī)構(gòu)的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層或主要股東等。
第四十三條 地方資產(chǎn)管理公司違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，市金融監(jiān)管局應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；逾期未改正的市金融監(jiān)管局可交由有關(guān)部門(mén)采取責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)等措施,并將違規(guī)行為記入誠(chéng)信檔案予以公布；嚴(yán)重違法經(jīng)營(yíng)的，北京市人民政府可以撤銷(xiāo)地方資產(chǎn)管理公司參與北京市金融企業(yè)不良資產(chǎn)的批量收購(gòu)、處置業(yè)務(wù)的資質(zhì)。
第四十四條 地方資產(chǎn)管理公司違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，未按要求進(jìn)行整改的，由市金融監(jiān)管局提請(qǐng)相關(guān)部門(mén)依法處理；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。
第四十五條 違規(guī)地方資產(chǎn)管理公司整改后，應(yīng)當(dāng)向市金融監(jiān)管局提交整改報(bào)告。市金融監(jiān)管局經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起7日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)監(jiān)管措施。
第五章 附則
第四十六條 本指引由市金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。
第四十七條 本指引自印發(fā)之日起施行。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)對(duì)地方資產(chǎn)管理公司監(jiān)督管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
