【發(fā)布單位】中華人民共和國(guó)商務(wù)部
【發(fā)布文號(hào)】2015年第12號(hào)
【發(fā)布日期】2015-4-8
為進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，推進(jìn)外商投資管理制度改革，在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下稱自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)）營(yíng)造國(guó)際化、法治化、市場(chǎng)化的營(yíng)商環(huán)境，經(jīng)全國(guó)人大常委會(huì)授權(quán)，國(guó)務(wù)院決定在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)對(duì)外商投資實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單的管理模式。為落實(shí)改革外商投資管理模式的相關(guān)要求，規(guī)范自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外商投資備案管理工作，現(xiàn)公布《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資備案管理辦法（試行）》，自發(fā)布之日起30日后實(shí)施。
商務(wù)部
2015年4月8日
自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資備案管理辦法（試行）
第一條 為進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，推進(jìn)外商投資管理制度改革，在中國(guó)（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、中國(guó)（天津）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、中國(guó)（福建）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)）營(yíng)造國(guó)際化、法治化、市場(chǎng)化的營(yíng)商環(huán)境，根據(jù)《全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于授權(quán)國(guó)務(wù)院在中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)暫時(shí)調(diào)整有關(guān)法律規(guī)定的行政審批的決定》、《全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于授權(quán)國(guó)務(wù)院在中國(guó)（廣東）、中國(guó)（天津）、中國(guó)（福建）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)以及中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)擴(kuò)展區(qū)域暫時(shí)調(diào)整有關(guān)法律規(guī)定的行政審批的決定》、相關(guān)法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院決定，制定本辦法。
第二條 外國(guó)投資者在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）》以外領(lǐng)域，外商投資企業(yè)設(shè)立、變更（以下統(tǒng)稱投資實(shí)施）及合同章程備案，適用本辦法。法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院決定另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
投資實(shí)施的時(shí)間對(duì)外商投資企業(yè)設(shè)立而言，為企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)時(shí)間；對(duì)外商投資企業(yè)變更而言，涉及換發(fā)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，投資實(shí)施時(shí)間為企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照換發(fā)時(shí)間，不涉及換發(fā)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，投資實(shí)施時(shí)間為變更事項(xiàng)發(fā)生時(shí)間。
第三條 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱備案機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外商投資事項(xiàng)的備案管理。
備案機(jī)構(gòu)通過(guò)商務(wù)部外商（港澳臺(tái)僑）投資備案信息系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱備案系統(tǒng)），開(kāi)展自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外商投資事項(xiàng)的備案工作。
第四條 外國(guó)投資者在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資設(shè)立企業(yè)，屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，外國(guó)投資者在取得企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書后，可在投資實(shí)施前，或投資實(shí)施之日起30日內(nèi)，登錄自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)一口受理平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱受理平臺(tái)），在線填報(bào)和提交《自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)表》（以下簡(jiǎn)稱《設(shè)立申報(bào)表》）。
第五條 屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的外商投資企業(yè)，發(fā)生以下變更事項(xiàng)的，可在投資實(shí)施前，或投資實(shí)施之日起30日內(nèi)，在線填報(bào)和提交《自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外商投資企業(yè)變更事項(xiàng)備案申報(bào)表》）（以下簡(jiǎn)稱《變更申報(bào)表》），辦理變更備案手續(xù)：
（一） 投資總額變更；
?。ǘ?注冊(cè)資本變更；
（三） 股權(quán)、合作權(quán)益變更或轉(zhuǎn)讓；
?。ㄋ模?股權(quán)質(zhì)押；
?。ㄎ澹?合并、分立；
?。?經(jīng)營(yíng)范圍變更；
?。ㄆ撸?經(jīng)營(yíng)期限變更；
?。ò耍?提前終止；
?。ň牛?出資方式、出資期限變更；
?。ㄊ?中外合作企業(yè)外國(guó)合作者先行回收投資；
（十一）企業(yè)名稱變更；
（十二）注冊(cè)地址變更。
其中，依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公告的，應(yīng)當(dāng)在辦理變更備案手續(xù)時(shí)說(shuō)明依法辦理公告手續(xù)情況。
第六條 備案管理的外商投資企業(yè)發(fā)生需審批的變更事項(xiàng)，應(yīng)按照外商投資管理的相關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)。
第七條 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)于本辦法實(shí)施前已設(shè)立的外商投資企業(yè)發(fā)生變更，或自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外的外商投資企業(yè)遷入，且屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，應(yīng)辦理變更備案手續(xù)，并繳銷《外商（港澳臺(tái)僑）投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》。
第八條 外國(guó)投資者或外商投資企業(yè)在提交《設(shè)立申報(bào)表》或《變更申報(bào)表》時(shí)承諾，申報(bào)內(nèi)容真實(shí)、完整、有效，申報(bào)的投資事項(xiàng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
第九條 外國(guó)投資者或外商投資企業(yè)在線提交《設(shè)立申報(bào)表》或《變更申報(bào)表》后，備案機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)事項(xiàng)是否屬于備案范圍進(jìn)行甄別。屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)完成備案，通知外國(guó)投資者或外商投資企業(yè)。不屬于備案范圍的，通知外國(guó)投資者或外商投資企業(yè)按有關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)。
第十條 備案機(jī)構(gòu)應(yīng)即時(shí)在備案系統(tǒng)發(fā)布備案結(jié)果，并向受理平臺(tái)共享備案結(jié)果信息。
第十一條 收到備案完成通知后，外國(guó)投資者或外商投資企業(yè)可向備案機(jī)構(gòu)領(lǐng)取《外商投資企業(yè)備案證明》（以下簡(jiǎn)稱《備案證明》）。領(lǐng)取時(shí)需提交以下文件：
?。ㄒ唬┢髽I(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書（復(fù)印件）；
?。ǘ┩鈬?guó)投資者或其授權(quán)代表簽章的《設(shè)立申報(bào)表》，或外商投資企業(yè)或其授權(quán)代表簽章的《變更申報(bào)表》；
?。ㄈ┩鈬?guó)投資者、實(shí)際控制人主體資格證明或身份證明（復(fù)印件）。
第十二條 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外商投資企業(yè)應(yīng)在每年6月30日前登錄備案系統(tǒng)，填報(bào)《外商投資企業(yè)投資經(jīng)營(yíng)情況年度報(bào)告表》。
第十三條 備案機(jī)構(gòu)對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外國(guó)投資者及外商投資企業(yè)遵守外商投資法律法規(guī)規(guī)定情況實(shí)施監(jiān)督檢查。
備案機(jī)構(gòu)可采取定期抽查、根據(jù)舉報(bào)進(jìn)行檢查、根據(jù)有關(guān)部門或司法機(jī)關(guān)的建議和反映進(jìn)行檢查，以及依法定職權(quán)啟動(dòng)檢查等方式開(kāi)展監(jiān)督檢查。
第十四條 備案機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查內(nèi)容包括：外國(guó)投資者或外商投資企業(yè)是否按本辦法規(guī)定履行備案程序；外商投資企業(yè)投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否與填報(bào)的備案信息一致；是否按本辦法規(guī)定填報(bào)年度報(bào)告；是否存在違反外商投資法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第十五條 經(jīng)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)外國(guó)投資者或外商投資企業(yè)存在違反外商投資法律法規(guī)規(guī)定的情形的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)以書面通知責(zé)成其說(shuō)明情況，并依法開(kāi)展調(diào)查。經(jīng)調(diào)查確認(rèn)存在違法行為的，責(zé)令其限期整改；情節(jié)嚴(yán)重的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)取消備案，并提請(qǐng)相關(guān)部門依法予以處罰。
第十六條 外國(guó)投資者、外商投資企業(yè)在備案、登記及投資經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)中所形成的信息，以及備案機(jī)構(gòu)和其他主管部門在監(jiān)督檢查中掌握的反映其誠(chéng)信狀況的信息，將納入商務(wù)部外商（港澳臺(tái)僑）投資誠(chéng)信檔案系統(tǒng)。
商務(wù)部與相關(guān)部門共享外國(guó)投資者及外商投資企業(yè)的誠(chéng)信信息。對(duì)于備案信息不實(shí)，或未按本辦法規(guī)定填報(bào)年度報(bào)告的，備案機(jī)構(gòu)將把相關(guān)信息記入誠(chéng)信檔案，并采取適當(dāng)方式予以公示。
誠(chéng)信信息共享與公示不得含有外國(guó)投資者、外商投資企業(yè)的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私。
第十七條 自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外商投資事項(xiàng)涉及國(guó)家安全審查、反壟斷審查的，按相關(guān)規(guī)定辦理。
第十八條 外商投資的投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資，視同外國(guó)投資者，適用本辦法。
自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的外資并購(gòu)、外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資、外國(guó)投資者以其持有的中國(guó)境內(nèi)企業(yè)股權(quán)出資、外商投資企業(yè)境內(nèi)再投資，應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定要求。
第十九條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)投資者在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)投資《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）》以外領(lǐng)域的，參照本辦法辦理。
第二十條 本辦法自發(fā)布之日起30日后實(shí)施。
