培訓(xùn)預(yù)告 | 融資租賃企業(yè)變更審批、現(xiàn)場檢查及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

融資租賃企業(yè)變更審批、現(xiàn)場檢查及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

——北京市租賃行業(yè)協(xié)會(huì)第六十二期非營利性融資租賃從業(yè)人員系列培訓(xùn)

主辦單位：北京市租賃行業(yè)協(xié)會(huì)

時(shí)   間：2024年12月19日（星期四）下午14：00-17：00

地      點(diǎn)：北京市區(qū)

課程內(nèi)容

第一部分 融資租賃企業(yè)變更審批規(guī)定解讀及新修訂的《金融租賃公司管理辦法》對融資租賃行業(yè)的影響

一、融資租賃行業(yè)現(xiàn)行規(guī)定解析

（一）現(xiàn)行規(guī)范梳理

（二）變更審批事項(xiàng)相關(guān)規(guī)定解讀

1.注冊資本的變更審批

2.持股5%以上股東的變更審批

3.董事、監(jiān)事、高級管理人員的變更審批

二、新修訂的《金融租賃公司管理辦法》對融資租賃行業(yè)的影響

（一）融資租賃與金融租賃經(jīng)營規(guī)則的差異

1. 業(yè)務(wù)范圍與展業(yè)限制

2. 專業(yè)子公司的相關(guān)問題

3. 股東義務(wù)

4. 合作機(jī)構(gòu)名單制管理

（二）行政監(jiān)管導(dǎo)向

1.監(jiān)管指標(biāo)

2.監(jiān)管評級

3.監(jiān)管措施

第二部分 融資租賃企業(yè)2024年現(xiàn)場檢查常見問題分析及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對實(shí)務(wù)

一、融資租賃企業(yè)2024年現(xiàn)場檢查重點(diǎn)及常見問題分析

（一）2024年現(xiàn)場檢查的基本要求

（二）現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題和關(guān)注事項(xiàng)分析

1. 違規(guī)問題的認(rèn)定和處理

2. 關(guān)注事項(xiàng)的認(rèn)定和處理

二、融資租賃企業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)務(wù)

（一）融資租賃法律關(guān)系、服務(wù)費(fèi)等問題的司法認(rèn)定

（二）融資租賃企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制的建立與實(shí)施

1.風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制的建立

2.投訴事項(xiàng)的內(nèi)部化解及處理

3.消費(fèi)者合法權(quán)益的保護(hù)

三、融資租賃行業(yè)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

（一）行業(yè)監(jiān)管措施

1.行政處罰事項(xiàng)

2.行政強(qiáng)制事項(xiàng)

（二）監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

1.行政處罰和行政強(qiáng)制事項(xiàng)的適用規(guī)定

2.風(fēng)險(xiǎn)識別及應(yīng)對方式

授課嘉賓

   吳蕊

北京市京都律師事務(wù)所資深律師

北京市京都律師事務(wù)所資深律師，系北京市律師協(xié)會(huì)會(huì)員。金融法法學(xué)碩士，具有中華人民共和國律師執(zhí)業(yè)證、企業(yè)合規(guī)師證、證券從業(yè)資格證。

業(yè)務(wù)領(lǐng)域：北京市地方金融管理局等政府部門、國有企業(yè)、民營企業(yè)常年法律顧問，專注于企業(yè)合規(guī)治理、地方金融組織合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)處置法律服務(wù)、投融資及互聯(lián)網(wǎng)金融領(lǐng)域法律服務(wù)、金融機(jī)構(gòu)不良資產(chǎn)處置、企業(yè)上市、并購、重組、破產(chǎn)清算及民商事訴訟、刑民交叉訴訟案件辦理。

具備地方金融監(jiān)管部門服務(wù)背景，熟知監(jiān)管政策規(guī)定，幫助地方金融組織解決發(fā)展中的疑難復(fù)雜問題，助企業(yè)實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展。累計(jì)對北京市上百家地方金融組織進(jìn)行現(xiàn)場檢查及盡職調(diào)查，負(fù)責(zé)處理過多個(gè)專項(xiàng)法律服務(wù)項(xiàng)目、重大復(fù)雜民商事案件及金融風(fēng)險(xiǎn)化解與處置案件,具有豐富的法律、財(cái)務(wù)、投融資等綜合性服務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

張嘉嘉

北京市京都律師事務(wù)所資深律師

北京市京都律師事務(wù)所資深律師，系北京市律師協(xié)會(huì)會(huì)員、東城區(qū)律師協(xié)會(huì)行政與政府法律顧問業(yè)務(wù)研究會(huì)秘書長、金信網(wǎng)銀特聘講師，具有中華人民共和國律師執(zhí)業(yè)證、會(huì)計(jì)從業(yè)資格證。

執(zhí)業(yè)領(lǐng)域?yàn)椋旱胤浇鹑诮M織合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)處置、政府及企事業(yè)單位法律服務(wù)、不良資產(chǎn)處置法律服務(wù)、民商事爭議糾紛解決、破產(chǎn)清算、刑民交叉案件辦理等。

連續(xù)執(zhí)業(yè)7年，在擔(dān)任北京市金融管理局法律顧問期間，參與融資租賃、典當(dāng)、商業(yè)保理等地方金融組織行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及相關(guān)政府規(guī)范性文件的研究制定、負(fù)責(zé)上百家地方金融組織現(xiàn)場檢查及合規(guī)處置，深耕地方金融組織領(lǐng)域，具備豐富的訴訟及非訴經(jīng)驗(yàn)。

第六十二期培訓(xùn)費(fèi)用、報(bào)名方式等相關(guān)事宜：

1、 企業(yè)參會(huì)費(fèi)用為800元/人。會(huì)員企業(yè)派人員參會(huì)兩人起，即可享受免費(fèi)名額。會(huì)員企業(yè)派2人參會(huì)，其中一人免費(fèi)；派4人參會(huì)，其中兩人免費(fèi)，以此類推，多報(bào)多享。

2、培訓(xùn)費(fèi)包含師資、講義、茶歇、場地。協(xié)會(huì)是非營利法人組織，培訓(xùn)費(fèi)只開具增值稅普通發(fā)票。協(xié)會(huì)收款后，數(shù)電票PDF版將發(fā)至報(bào)名聯(lián)系人電子郵箱（如需發(fā)送XML或OFD格式數(shù)電票請?zhí)顚懺趥渥⒅?/span>）。

3、本活動(dòng)不接受現(xiàn)場報(bào)名。

4、請?jiān)趫?bào)名截止日期前付款，協(xié)會(huì)收到培訓(xùn)費(fèi)后將培訓(xùn)地址發(fā)

企業(yè)聯(lián)系人郵箱。

5、報(bào)名截止及完成付款日期為2024年12月13日17：00。

6、報(bào)名方式：

請將報(bào)名回執(zhí)填寫完整發(fā)至北京市租賃行業(yè)協(xié)會(huì)郵箱：bjszlhyxh2019@vip.sina.com。咨詢請致電北京市租賃行業(yè)協(xié)會(huì)辦公電話：67150700、63463231

7、如遇特殊情況課程內(nèi)容不變、師資調(diào)整不再另行通知。

8、主辦單位收到報(bào)名回執(zhí)視同培訓(xùn)合同生效，請務(wù)必將報(bào)名回執(zhí)填寫正確完整。如遇特殊情況企業(yè)報(bào)名人員無法按時(shí)參會(huì)，報(bào)名聯(lián)系人需在開課前兩天通過協(xié)會(huì)郵箱告知，該參會(huì)名額可順延至下一期。繳費(fèi)后不接受退款申請。

9、解釋權(quán)歸北京市租賃行業(yè)協(xié)會(huì)。

收款賬戶相關(guān)信息如下：

    戶 名：北京市租賃行業(yè)協(xié)會(huì)

    開戶行：北京銀行東長安街支行

    賬 號：01090304500120111300295

請參會(huì)人員在報(bào)名截止日期前通過轉(zhuǎn)賬方式劃付參會(huì)費(fèi)用，并完整填寫如下報(bào)名回執(zhí)。咨詢聯(lián)系人：田女士    聯(lián)系電話：010-63463231