金融業(yè)嚴(yán)監(jiān)管下融資租賃企業(yè)合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)管理
——北京市租賃行業(yè)協(xié)會(huì)第五十期非營利性融資租賃從業(yè)人員系列培訓(xùn)
主 題： 金融業(yè)嚴(yán)監(jiān)管下融資租賃企業(yè)合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)管理
主辦單位： 北京市租賃行業(yè)協(xié)會(huì)
時(shí) 間： 2023年6月29日（星期四）下午13：30-16：30
地 點(diǎn)： 北京市區(qū)
課程內(nèi)容
時(shí)間 | 課程內(nèi)容 | 演講嘉賓 |
13：30 | 簽到
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14：00 - 17:00 （中間15分鐘休息） |
序言
融資租賃企業(yè)經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)概述
第一部分 全國法院金融審判工作會(huì)議紀(jì)要（2023年征求意見稿）介紹及《民法典》頒布和實(shí)施對(duì)融資租賃行業(yè)的影響
一、金融審判的指導(dǎo)原則 二、金融審判中的一些共性問題 三、關(guān)于融資租賃合同糾紛案件的審理法律適用問題（配合案例講解） 四、《民法典》頒布和實(shí)施對(duì)融資租賃行業(yè)的影響
第二部分 融資租賃企業(yè)行政監(jiān)管及行政合規(guī)法律政策 一、《北京市融資租賃公司監(jiān)督管理辦法》京金融〔2023〕223號(hào)重點(diǎn)解讀 二、《北京市地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》2021年7月1日施行的解讀及風(fēng)險(xiǎn)提示 三、銀保監(jiān)會(huì)《融資租賃公司監(jiān)督管理暫行辦法》要點(diǎn)講解 四、《地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例（草案征求意見稿）》2021年12月31日發(fā)布要點(diǎn)講解 五、《中國銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)融資租賃公司非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管規(guī)程的通知》銀保監(jiān)規(guī)〔2022〕3號(hào)要點(diǎn)講解
第三部分 融資租賃企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查要點(diǎn)介紹
一、 現(xiàn)場(chǎng)檢查目標(biāo)及意義 二、 現(xiàn)場(chǎng)檢查工作流程介紹三、 現(xiàn)場(chǎng)檢查中企業(yè)應(yīng)注意事項(xiàng)
第四部分 融資租賃企業(yè)合規(guī)體系的建設(shè)
一、融資租賃企業(yè)合規(guī)的三個(gè)目標(biāo) 二、融資租賃企業(yè)合規(guī)體系的建設(shè) |
呂志軒
北京市京都律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、資深律師
北京地方金融監(jiān)督管理局專項(xiàng)法律顧問、區(qū)縣金融辦專項(xiàng)顧問，曾為北京市打擊非法集資辦公室法律服務(wù)機(jī)構(gòu)及北京市互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治辦公室法律服務(wù)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。北京市律師協(xié)會(huì)會(huì)員、北京律協(xié)互聯(lián)網(wǎng)金融專業(yè)委員會(huì)委員、北京市創(chuàng)投專業(yè)委員會(huì)會(huì)員、信通院互聯(lián)網(wǎng)金融科技專業(yè)委員會(huì)特聘專家。京都律所政府與公共業(yè)務(wù)部主管、京都律所金融科技與數(shù)據(jù)安全研究中心主管。 呂志軒律師辦理過多起重大復(fù)雜刑事案件、民商事案件、企業(yè)合規(guī)非訴項(xiàng)目、及非法集資專項(xiàng)處置案件；有豐富的刑事辯護(hù)、民商訴訟、政府法務(wù)、公司爭(zhēng)議解決、金融監(jiān)管法律服務(wù)的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，有較優(yōu)秀的從業(yè)業(yè)績(jī)。 業(yè)務(wù)領(lǐng)域：政府法務(wù)、金融、類金融、非法集資案件處置及刑事辯護(hù)、企業(yè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制、民商爭(zhēng)議解決；融資租賃、商業(yè)保理、地方資產(chǎn)管理、典當(dāng)、小貸公司、融資擔(dān)保、眾籌、交易所等及第三方支付、區(qū)塊鏈、互聯(lián)網(wǎng)金融、私募股權(quán)、數(shù)字貨幣以及與此業(yè)務(wù)有關(guān)的行業(yè)法律服務(wù)、非法集資案件行政處置與風(fēng)險(xiǎn)管理，累計(jì)辦理非法集資刑事案件30多起。 幾年來受政府金融監(jiān)管部門的委托對(duì)金融行業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，累計(jì)超過600家以上，熟悉金融監(jiān)管行業(yè)的法律法規(guī)及政策、對(duì)金融企業(yè)的經(jīng)營模式和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)情況、存在的問題有著較為深度的了解，對(duì)金融企業(yè)內(nèi)控合規(guī)體系的建設(shè)有較深的研究。 目前擔(dān)任著多個(gè)政府事業(yè)單位、銀行、證券公司、金融企業(yè)、央企、國企及多家大型民企法律顧問及專項(xiàng)法律顧問，在金融領(lǐng)域有豐富的法律服務(wù)經(jīng)驗(yàn)和業(yè)績(jī)。 |
第五十期培訓(xùn)費(fèi)用、報(bào)名方式等相關(guān)事宜
1、 企業(yè)參會(huì)費(fèi)用為800元/人。會(huì)員企業(yè)派人員參會(huì)兩人起，即可享受免費(fèi)名額。會(huì)員企業(yè)派2人參會(huì)，其中一人免費(fèi)；派4人參會(huì)，其中兩人免費(fèi)，以此類推，多報(bào)多享。
2、培訓(xùn)費(fèi)包含師資、講義、茶歇、場(chǎng)地。協(xié)會(huì)是非營利法人組織，培訓(xùn)費(fèi)只開具增值稅普通發(fā)票。
3、本活動(dòng)不接受現(xiàn)場(chǎng)報(bào)名。
4、請(qǐng)?jiān)趫?bào)名截止日期前付款，協(xié)會(huì)收到培訓(xùn)費(fèi)后將培訓(xùn)地址發(fā)至企業(yè)聯(lián)系人郵箱。
5、報(bào)名截止及完成付款日期為2023年6月25日17：00。
6、報(bào)名方式：
請(qǐng)將報(bào)名回執(zhí)填寫完整發(fā)至北京市租賃行業(yè)協(xié)會(huì)郵箱：bjszlhyxh2019@vip.sina.com。咨詢請(qǐng)致電北京市租賃行業(yè)協(xié)會(huì)辦公電話：67150700、63463231
7、如遇特殊情況課程內(nèi)容不變、師資調(diào)整不再另行通知。
8、主辦單位收到報(bào)名回執(zhí)視同培訓(xùn)合同生效，請(qǐng)務(wù)必將報(bào)名回執(zhí)填寫正確完整。如遇特殊情況企業(yè)報(bào)名人員無法按時(shí)參會(huì)，報(bào)名聯(lián)系人需在開課前兩天通過協(xié)會(huì)郵箱告知，該參會(huì)名額可順延至下一期。
9、解釋權(quán)歸北京市租賃行業(yè)協(xié)會(huì)。
收款賬戶相關(guān)信息如下
戶 名： 北京市租賃行業(yè)協(xié)會(huì)
開戶行： 北京銀行東長(zhǎng)安街支行
賬 號(hào)： 01090304500120111300295
請(qǐng)參會(huì)人員在報(bào)名截止日期前通過轉(zhuǎn)賬方式劃付參會(huì)費(fèi)用，并完整填寫如下報(bào)名回執(zhí)。具體付款事項(xiàng)可咨詢北京市租賃行業(yè)協(xié)會(huì)，聯(lián)系人：李女士 聯(lián)系電話：010-63463231
第五十期培訓(xùn)報(bào)名回執(zhí) （請(qǐng)務(wù)必填寫完整） |
單位名稱 |
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報(bào)名聯(lián)系人 |
| 辦公電話 |
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聯(lián)系人手機(jī) |
| 聯(lián)系人電子郵箱 |
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參會(huì)人員 | 職務(wù) | 手機(jī) | 電子郵箱 |
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付款總金額 |
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開票信息(增值稅普通發(fā)票) |
購買方名稱 |
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納稅人識(shí)別號(hào) |
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地址、電話（選填） |
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開戶行及賬號(hào)（選填） |
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發(fā)票項(xiàng)目 | *非學(xué)歷教育服務(wù)*培訓(xùn)費(fèi) |
