商務(wù)部關(guān)于規(guī)范和促進拍賣行業(yè)發(fā)展的意見
【發(fā)布單位】中華人民共和國商務(wù)部
【發(fā)布文號】商流通發(fā)[2017]50號
【發(fā)布日期】2017-2-15
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團商務(wù)主管部門：
近年來，我國拍賣行業(yè)穩(wěn)步發(fā)展，其價格發(fā)現(xiàn)、公平交易等作用進一步顯現(xiàn)，已逐步成為商品流通的重要渠道，在國民經(jīng)濟中發(fā)揮日益重要的作用。但隨著我國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，拍賣行業(yè)在新形勢下也出現(xiàn)了一些新情況和新問題，網(wǎng)絡(luò)拍賣發(fā)展迅速，行業(yè)監(jiān)管不到位，不規(guī)范行為時有發(fā)生。為進一步促進拍賣行業(yè)適應(yīng)新常態(tài)，推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，實現(xiàn)健康、有序發(fā)展，更好地為經(jīng)濟社會發(fā)展和提高人民生活水平服務(wù)，現(xiàn)提出如下意見。
一、總體要求
（一）指導思想。全面貫徹黨的十八大、十八屆三中、四中、五中、六中全會和中央經(jīng)濟工作會議精神，深入貫徹習近平總書記系列重要講話精神，堅持新發(fā)展理念，不斷適應(yīng)商事制度改革和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展的新形勢，堅持規(guī)范發(fā)展與鼓勵創(chuàng)新并重，引導行業(yè)深入研究市場變化，理解現(xiàn)實需求和潛在需求，增強市場開拓能力，擴大高質(zhì)量服務(wù)供給，提高行業(yè)發(fā)展質(zhì)量和效益，促進拍賣業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
（二）總體目標。通過完善法律法規(guī)、加強事中事后監(jiān)管、創(chuàng)新監(jiān)管方式和手段，進一步規(guī)范拍賣行為，為拍賣行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。推動拍賣行業(yè)從數(shù)量增長向質(zhì)量提升、效益增長轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)行業(yè)轉(zhuǎn)型升級；推動拍賣行業(yè)不斷拓展服務(wù)領(lǐng)域和服務(wù)內(nèi)容，提升拍賣交易在商品流通中的作用；推動拍賣行業(yè)市場化、專業(yè)化發(fā)展，進一步提高服務(wù)質(zhì)量。
二、主要任務(wù)
（三）規(guī)范拍賣市場經(jīng)營秩序。依法依規(guī)對拍假、假拍等各類違法違規(guī)經(jīng)營進行治理，運用大數(shù)據(jù)等信息化手段，強化拍賣行業(yè)監(jiān)管力度，查處各類違法拍賣活動。聯(lián)合有關(guān)部門加強拍賣活動的監(jiān)督管理，協(xié)助查處不具備拍賣資質(zhì)企業(yè)開展的各種名義競拍等變相經(jīng)營性活動，治理擾亂拍賣市場正常秩序的違法違規(guī)行為，倡導拍賣企業(yè)間的良性競爭。
（四）完善對拍賣標的監(jiān)管。對可能涉及消費者生命財產(chǎn)安全的標的，要進一步規(guī)范標的物公告內(nèi)容和形式。研究發(fā)布不適合以拍賣形式交易的拍賣標的指引。督促企業(yè)履行好標的審查義務(wù)，建立、健全審查制度，完善審查標準；協(xié)助有關(guān)部門及時查處擅自拍賣禁止買賣或應(yīng)經(jīng)審批而未報批的標的的行為。
（五）健全企業(yè)資質(zhì)管理。各地商務(wù)主管部門要認真落實“先照后證”改革的各項要求，嚴格規(guī)范拍賣業(yè)務(wù)許可的實施程序，加強事中事后監(jiān)管。完善拍賣企業(yè)年度核查制度，將日常監(jiān)管情況納入年度核查報告，每年3月底向商務(wù)部報送上一年度核查報告，并將核查情況通報同級相關(guān)部門。
（六）規(guī)范網(wǎng)絡(luò)拍賣活動。加大《網(wǎng)絡(luò)拍賣規(guī)程》國家標準（GB/T 32674-2016）的宣貫力度，不斷提高網(wǎng)絡(luò)拍賣規(guī)范化水平。網(wǎng)絡(luò)拍賣的程序與操作辦法應(yīng)依照國家有關(guān)法律法規(guī)和《網(wǎng)絡(luò)拍賣規(guī)程》執(zhí)行，切實維護網(wǎng)絡(luò)拍賣活動參與各方的權(quán)益。推動將拍賣網(wǎng)站經(jīng)營情況納入網(wǎng)絡(luò)誠信評價體系。對網(wǎng)絡(luò)拍賣活動建立政府監(jiān)管、行業(yè)協(xié)會自律、大眾監(jiān)督的綜合監(jiān)管模式，共同推動網(wǎng)絡(luò)拍賣的健康有序發(fā)展。
（七）建立行業(yè)誠信體系。強化公眾參與，加強社會監(jiān)督。依托全國拍賣行業(yè)信息管理系統(tǒng)，加強與有關(guān)部門的信息共享，統(tǒng)一歸集企業(yè)信用信息、依法公示。建立拍賣企業(yè)經(jīng)營異常名錄、服務(wù)失信“黑名單”等制度，支持、引導第三方機構(gòu)開展拍賣企業(yè)服務(wù)信用評價，定期發(fā)布誠信經(jīng)營企業(yè)和標準化達標企業(yè)。逐步實施拍賣企業(yè)分類管理，將拍賣企業(yè)違規(guī)失信記錄作為行業(yè)管理的重要依據(jù)之一。
（八）推動企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。發(fā)揮市場在資源配置中的決定作用，鼓勵拍賣企業(yè)開展農(nóng)產(chǎn)品和機動車等新興領(lǐng)域拍賣業(yè)務(wù)，充分發(fā)掘拍賣資源。引導拍賣企業(yè)學習國外成功管理經(jīng)驗，不斷提高經(jīng)營管理水平和核心競爭力，打造市場信譽度高、服務(wù)功能強、社會效益好的品牌企業(yè)。引導傳統(tǒng)拍賣與新技術(shù)的融合，推動“拍賣+互聯(lián)網(wǎng)”建設(shè)，進一步拓展拍賣行業(yè)發(fā)展的新空間，為更多的社會機構(gòu)和個人提供便利、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
三、保障措施
（九）完善法律法規(guī)。各地商務(wù)主管部門要積極創(chuàng)新監(jiān)管方式，及時總結(jié)拍賣監(jiān)管，特別是網(wǎng)絡(luò)拍賣監(jiān)管的新問題、新情況，為《拍賣法》、《拍賣管理辦法》修訂做好深入調(diào)查研究工作，推動完善統(tǒng)一的市場規(guī)則和統(tǒng)一的市場監(jiān)管，建立競爭有序、公開透明的拍賣市場秩序。
（十）加強行業(yè)信息統(tǒng)計及培訓。利用全國拍賣行業(yè)信息管理系統(tǒng)，做好行業(yè)統(tǒng)計分析工作，及時掌握行業(yè)發(fā)展動態(tài)和趨勢。各地商務(wù)主管部門要建立統(tǒng)計數(shù)據(jù)催報審核制度，提高數(shù)據(jù)時效性、準確性。完善培訓制度，有針對性開展法規(guī)、政策和業(yè)務(wù)培訓，進一步提高依法監(jiān)管水平和企業(yè)經(jīng)營能力。
（十一）發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用。行業(yè)協(xié)會應(yīng)加強行業(yè)自律與誠信建設(shè)，規(guī)范行業(yè)發(fā)展秩序。推進行規(guī)行約制定，規(guī)范會員單位和從業(yè)人員行為，制定誠信守則。完善拍賣師考試及從業(yè)人員專業(yè)水平和職業(yè)道德培訓，建立健全行業(yè)道德規(guī)范和職業(yè)道德準則。做好企業(yè)分類指導和標準宣貫等工作。開展拍賣知識的宣傳普及工作。
（十二）加強部門協(xié)調(diào)。各地商務(wù)主管部門要全面履行行業(yè)管理職能，積極為企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造有利條件，積極與法院、公安、文化、國資、海關(guān)、稅務(wù)、工商、文物等部門加強聯(lián)系協(xié)調(diào)，建立跨部門的拍賣管理工作機制，共同推動司法拍賣、公共資源拍賣、文物藝術(shù)品拍賣等方面工作，構(gòu)建分工協(xié)作、齊抓共管的局面，通過部門協(xié)調(diào)配合，共同促進拍賣行業(yè)健康發(fā)展。
商務(wù)部
2017年2月15日
