培訓(xùn)預(yù)告 | 金融業(yè)嚴(yán)監(jiān)管下融資租賃企業(yè)合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)管理

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課程內(nèi)容

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（中間15分鐘休息）

序言

融資租賃企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)概述

第一部分   全國(guó)法院金融審判工作會(huì)議紀(jì)要（2023年征求意見(jiàn)稿）介紹及《民法典》頒布和實(shí)施對(duì)融資租賃行業(yè)的影響

一、金融審判的指導(dǎo)原則

二、金融審判中的一些共性問(wèn)題

三、關(guān)于融資租賃合同糾紛案件的審理法律適用問(wèn)題（配合案例講解）

四、《民法典》頒布和實(shí)施對(duì)融資租賃行業(yè)的影響

第二部分 融資租賃企業(yè)行政監(jiān)管及行政合規(guī)法律政策

一、《北京市融資租賃公司監(jiān)督管理辦法》京金融〔2023〕223號(hào)重點(diǎn)解讀

二、《北京市地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》2021年7月1日施行的解讀及風(fēng)險(xiǎn)提示

三、銀保監(jiān)會(huì)《融資租賃公司監(jiān)督管理暫行辦法》要點(diǎn)講解

四、《地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例（草案征求意見(jiàn)稿）》2021年12月31日發(fā)布要點(diǎn)講解

五、《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)融資租賃公司非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管規(guī)程的通知》銀保監(jiān)規(guī)〔2022〕3號(hào)要點(diǎn)講解

第三部分 融資租賃企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查要點(diǎn)介紹

一、 現(xiàn)場(chǎng)檢查目標(biāo)及意義

二、 現(xiàn)場(chǎng)檢查工作流程介紹三、 現(xiàn)場(chǎng)檢查中企業(yè)應(yīng)注意事項(xiàng)

第四部分 融資租賃企業(yè)合規(guī)體系的建設(shè)

一、融資租賃企業(yè)合規(guī)的三個(gè)目標(biāo)

二、融資租賃企業(yè)合規(guī)體系的建設(shè)

呂志軒

北京市京都律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、資深律師

北京地方金融監(jiān)督管理局專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)、區(qū)縣金融辦專(zhuān)項(xiàng)顧問(wèn)，曾為北京市打擊非法集資辦公室法律服務(wù)機(jī)構(gòu)及北京市互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)整治辦公室法律服務(wù)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。北京市律師協(xié)會(huì)會(huì)員、北京律協(xié)互聯(lián)網(wǎng)金融專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員、北京市創(chuàng)投專(zhuān)業(yè)委員會(huì)會(huì)員、信通院互聯(lián)網(wǎng)金融科技專(zhuān)業(yè)委員會(huì)特聘專(zhuān)家。京都律所政府與公共業(yè)務(wù)部主管、京都律所金融科技與數(shù)據(jù)安全研究中心主管。

呂志軒律師辦理過(guò)多起重大復(fù)雜刑事案件、民商事案件、企業(yè)合規(guī)非訴項(xiàng)目、及非法集資專(zhuān)項(xiàng)處置案件；有豐富的刑事辯護(hù)、民商訴訟、政府法務(wù)、公司爭(zhēng)議解決、金融監(jiān)管法律服務(wù)的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，有較優(yōu)秀的從業(yè)業(yè)績(jī)。

業(yè)務(wù)領(lǐng)域：政府法務(wù)、金融、類(lèi)金融、非法集資案件處置及刑事辯護(hù)、企業(yè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制、民商爭(zhēng)議解決；融資租賃、商業(yè)保理、地方資產(chǎn)管理、典當(dāng)、小貸公司、融資擔(dān)保、眾籌、交易所等及第三方支付、區(qū)塊鏈、互聯(lián)網(wǎng)金融、私募股權(quán)、數(shù)字貨幣以及與此業(yè)務(wù)有關(guān)的行業(yè)法律服務(wù)、非法集資案件行政處置與風(fēng)險(xiǎn)管理，累計(jì)辦理非法集資刑事案件30多起。

幾年來(lái)受政府金融監(jiān)管部門(mén)的委托對(duì)金融行業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，累計(jì)超過(guò)600家以上，熟悉金融監(jiān)管行業(yè)的法律法規(guī)及政策、對(duì)金融企業(yè)的經(jīng)營(yíng)模式和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)情況、存在的問(wèn)題有著較為深度的了解，對(duì)金融企業(yè)內(nèi)控合規(guī)體系的建設(shè)有較深的研究。

目前擔(dān)任著多個(gè)政府事業(yè)單位、銀行、證券公司、金融企業(yè)、央企、國(guó)企及多家大型民企法律顧問(wèn)及專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)，在金融領(lǐng)域有豐富的法律服務(wù)經(jīng)驗(yàn)和業(yè)績(jī)。

第五十期培訓(xùn)報(bào)名回執(zhí)

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